申万菱信基金管理有限公司直销客户交易注意事项
2020-03-31
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    为贯彻中国证监会20071012发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,同时方便直销客户交易,我公司将基金直销业务具体执行办法明确如下


    一、对通过POS机刷卡进行直销认/申购资金划付的客户
    1、对已有基金帐户的客户:客户所持卡号与认/申购人预留银行帐户要一致,对非认/申购人预留的银行卡不能刷卡。对于他人代办刷卡办理相关业务,需要代办人提供本人和认/申购人的身份证原件,成功刷卡后确认单上的签名应为代办人和认/申购人的两个姓名。
    2、对尚未开立基金帐户、需同时开户的客户:客户先办理开户手续再刷卡,开户时预留银行帐户信息必须与刷卡信息一致,否则无法刷卡。
    3、对已成功刷卡,T+2日提交认/申购申请时,认/申购人身份与银行卡户名不一致的,该笔认/申购申请仍做无效认/申购处理。资金将会被退回到刷卡人的预留银行帐户。


    二、对通过银行转帐到直销专户的认/申购:划款人与认/申购人须为同一身份,对非同一身份的认/申购申请将做无效申请处理。


    三、对通过本票转帐的认/申购:
    1、本票出票人与认/申购人须为同一身份,对非同一身份的本票不接收。
    2、已接收入帐的本票,当日未及时提交认/申购申请,在日后提出认/申购申请时,对非同一身份的认/申购申请做无效申请处理。资金将会被退回到出票人的预留银行帐户。


    四、从即日开始,对在直销柜台开户的个人客户,客户预留银行帐户信息时需留硬卡信息,便于日后刷卡时核对。


    五、所有滞留在本公司直销专户的资金都不计利息。
                                         

                                                                申万菱信基金管理有限公司